(Tổ Quốc)-Nhân viên không có chứng chỉ hành nghề và cho khách mua chứng khoán khi không đủ tiền là lý do khiến Công ty cổ phần Chứng khoán Hải Phòng bị xử phạt hành chính.
Ủy ban kèo nhà cái Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành Quyết định số 1402/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực kèo nhà cái và thị trường kèo nhà cái đối với Công ty cổ phần kèo nhà cái Hải Phòng.
Theo đó, công ty đã bị xử phạt 50 triệu đồng do bố trí một số cán bộ, nhân viên chưa có chứng chỉ hành nghề kèo nhà cái thực hiện nghiệp vụ, vị trí có yêu cầu chứng chỉ hành nghề và 100 triệu đồng do lỗi cho khách hàng mua kèo nhà cái khi không đủ tiền. Tổng số tiền phải nộp đối với kèo nhà cái Hải Phòng là 150 triệu đồng.
 Ảnh minh họa - Nguồn: tapchitaichinh.vn
|
Mức phạt trên được đưa ra theo quy định tại Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực kèo nhà cái và thị trường kèo nhà cái.
Được biết, tổng số tiền xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực kèo nhà cái và thị trường kèo nhà cái kể từ đầu tháng 12 đến nay là 270 triệu đồng. Trước đó, trong tháng 11, tổng số tiền xử phạm vi phạm của Ủy ban kèo nhà cái Nhà nước trong lĩnh vực kèo nhà cái đạt hơn 900 triệu đồng.
Thủy Bích(t/h)
